“老鼠仓”持续高发 北京检方发布《证券犯罪检察白皮书》

　　中新网北京新闻4月25日电 (记者 尹力)在近年的证券市场上，内幕交易、“老鼠仓”案件高发，这些犯罪行为严重扰乱了市场秩序，逐渐成为影响金融安全的突出问题。25日，北京市人民检察院第二分院(下简称北京市二分检)发布《证券犯罪检察白皮书》(下简称白皮书)，揭示了证券犯罪案件的特点，并对防控对策提出建议，希望以此促进证券市场健康发展。    

　　据北京市二分检副检察长李华介绍，当日发布的白皮书主要包括三大板块，一是证券犯罪案件的基本特点；二是该院的主要做法和工作成效；三是为有效预防和惩治证券犯罪提出对策建议。 

　　数据显示，2012年至2017年间，北京市二分检共办理证券犯罪案件21件28人，涉及内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪两个罪名。该院依法提起公诉的案件，目前均已获得法院有罪判决。 

　　白皮书提出，近年来办理的证券犯罪案件中，“老鼠仓”案件持续高发。2015年以来办理的证券犯罪案件中，高达九成为该类案件。“老鼠仓”案件即利用未公开信息交易案，是指从业人员利用职务便利获取的未公开信息进行趋同交易的案件。 

　　近年来，该院办理的案件涉及基金、银行、证券、保险、资产管理等多个领域，逐渐从证券发行、交易环节蔓延至基金托管、资产评估等环节，呈现传统风险与新型风险相互交织的特点。 

　　白皮书显示，该院办理的证券犯罪案件中，内外勾结、合伙作案现象突出，共同犯罪案件占比超三成。这类案件中，金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工，有人负责操控指挥，有人负责调集资金，有人负责传递信息，在被调查期间达成攻守同盟，呈现出明显的“团伙化”特征。 

　　统计显示，涉案人员近六成具有硕士、博士学历，绝大多数人具有金融从业经历；作案前多计划周密，作案时采取隐蔽手段；反侦查意识较强，导致对证券犯罪的发现难、取证难和认定难。 

　　当前，证券市场采用无纸化交易、电脑自动撮合成交以及集中托管，使得犯罪分子的股票操作、信息传递行为更加隐蔽。在该院办理的案件中，五成案件有IP地址和MAC地址等证据，近两成的案件有网络通信记录等证据，对证据固定、审查和运用提出了更高要求。 

　　白皮书显示，在北京市二分检办理的证券犯罪案件中，有四成案件的趋同交易金额在人民币1亿元以上。如胡某利用未公开信息交易案，趋同买入成交金额高达11亿元，非法获利4000余万元。 

　　为更好地提升金融检察水平，该院于2004年在公诉处设立了全国首个金融犯罪专业公诉组，先后办理了黄光裕内幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操纵证券市场案。后于2016年设立了北京唯一的分院级金融犯罪案件专业化办案机构——金融犯罪检察部，开创了防控证券犯罪的新局面。 

　　近年来，北京市二分检办理了一批典型的证券领域职务犯罪案件，如中国证监会发行监管部原处长李某受贿案，该案涉及上市公司监管、再融资审批等业务，在资本市场起到了较强的震慑作用。 

　　同时，该院探索适用认罪认罚从宽制度，完善行刑衔接机制，主动延伸检察职能，积极参与金融业态预防治理、打造证券犯罪理论研究平台、着力防范和化解金融风险。 

　　针对预防和惩治证券犯罪这一问题，白皮书中提出多项对策建议，包括提高打击证券犯罪的精细化水平，贯彻宽严相济的刑事司法政策；加强对新型证券交易形式和“上下游”环节的监管；协助基金公司、资产管理公司等单位完善内控机制；教育引导社会公众提高识别金融风险能力，鼓励举报内幕交易、利用未公开信息交易等证券犯罪。(完) 【编辑:陈建】